金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报告

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发布时间:2019-01-21 09:43

金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报告

2019-01-21 04:17来源:证券时报民生银行/基金/收益

原标题:金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报告

  金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金

2018

报告

第四季度

2018年12月31日

基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

报告送出日期:2019年01月21日

1 重要提示

2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);

3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即12月31日;

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:

1、本基金合同生效日为2017年11月14日,业绩基准累计增长率以2017年11月13日指数为基准;

2、本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为0%-95%,权证投资比例占基金资产净值的比例不超过3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

3、本基金业绩比较基准为“沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%”。

4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2018年四季度中国经济的下行压力有所加大,内外部因素的不确定性增加。投资的维稳力度不断加码,基建项目的审批和推进力度加快,但是消费和出口维持了下行态势,尤其受贸易摩擦和全球经济回落的影响,在集中赶出口因素消退后短期出口增长面临较大的不利环境,制造业PMI的持续回落预示着后期经济面临较大的压力。在此不利环境下,政策上采取了积极的措施去保证经济平稳运行,又主动避免刺激经济走老路而加大经济的系统性风险,因此在基建项目上立足于补短板和促结构调整,在货币政策上保持稳健偏宽松,注重定向调控,避免大水漫灌。但是囿于经济下行周期和结构性因素,宽货币向宽信用传导途径不畅,经济的企稳回升仍需一段时间。四季度,本基金保持一定久期的债券资产,以获取稳定回报,并根据股票市场的变化阶段性配置了股票资产。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安元启灵活配置混合基金份额净值为1.0872元;

本报告期内,基金份额净值增长率为2.69%,同期业绩比较基准收益率为-5.31%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

万丰奥威(002085)

因未及时披露公司重大事项,深圳证券交易所于2018-04-12依据相关法规给予万丰奥威监管关注处分决定:

2018年03月05日,万丰奥威因筹划非公开发行股票停牌,拟收购公司控股股东万丰奥特控股集团有限公司持有的浙江万丰实业有限公司51%股权,预计不构成重大资产收购,停牌不超过10个交易日。03月16日,万丰奥威披露更正公告,称购买标的股权构成重大资产购买,预计不晚于04月04日复牌。04月04日,万丰奥威未披露复牌公告,也未披露停牌进展公告。04月09日,万丰奥威披露停牌进展公告,承诺公司股票在4月23日前复牌。

万丰奥威的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条和12.14条的规定。

本基金管理人作出说明如下:

(1)投资决策程序:基金经理根据公司当前基本面及发展前景进行选股,个股权重分散,行业集中度较低。

(2)处分涉及的未及时披露公司重大事项,该事项发生在4月份且对公司基本面及股价没有较大的持续性影响,因此继续持有该公司股票。

5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

6 开放式基金份额变动

单位:份

7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。

8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、2018年10月19日,在《证券时报》和上公布金元顺安金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加众禄基金为销售机构的公告;

2、2018年10月23日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品持有的股票估值调整情况的公告-紫光国微;

3、2018年10月26日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018年三季度报告;

4、2018年11月29日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加前海财厚基金为销售机构并参与费率优惠的公告;

5、2018年12月18日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加北京加和基金销售有限公司基金为销售机构并参与费率优惠的公告;

6、2018年12月20日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加扬州国信嘉利基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告;

7、2018年12月21日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加华瑞保险销售为销售机构并参与费率优惠的公告;

8、2018年12月29日,在《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司关于手工披露旗下基金12月28日行情的公告。

9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件;

2、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》;

4、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

5、关于申请募集注册金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照;

8、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司

2019年01月21日返回搜狐,查看更多

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